13. WpHG/MaComp: BaFin aktualisiert Rundschreiben

Die BaFin hat am 24. März 2021 das Rundschreiben 05/2018 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten – MaComp, Geschäftszeichen WA 31 – Wp 2002 -2017/0011) aktualisiert.

Die Änderungen betreffen Modul BT 3 Anforderungen an redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen nach § 63 Abs. 6 WpHG; dieses Modul konkretisiert § 63 Abs. 6 WpHG, Art. 44 DV.

Betroffen sind Themen wie Online-Brokerage sowie Inhalte und Zur-Verfügung-Stellen der Geeignetheitserklärung nach § 64 Abs. 4 WpHG.

Sie finden die aktualisierten MaComp unter nachfolgendem Link:

MaComp

Die BaFin stellt unter vorstehendem Link (siehe dort Anlagen) auch eine Fassung im Änderungsmodus zur Verfügung:

MaComp (Änderungsmodus)

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